¿Qué medidas de prevención y control realiza la bolsa de valores de México para evitar que empresas involucradas en el lavado de activos y la financiación del terrorismo participen en el mercado?

Visita InternacionalAnalizar las medidas de prevención y control realiza la bolsa de valores de México para evitar que empresas involucradas en el lavado de activos y la financiación del terrorismo participen en el mercado y puedan afectar a la economía, también se evaluó el impacto negativo que esta podría tener.INTRODUCCIÓN 1. MARCO TEÓRICO 2. CONCLUSIONES 3. RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFÍAEspecializaciónEspecialista en Análisis y Administración Financier

Necesidad de crear un marco regulatorio espec?fico para las FinTech en el Per?

El presente trabajo busca aportar en el entendimiento de las plataformas Fintech en Per?, de cara a determinar la necesidad de una regulaci?n especial de las actividades que desarrollan los actores de este sector

El lavado de activos y sus implicaciones en el sector financiero

The completion of this research is to give a comprehensive search of the historical context that has occurred in Colombia through the process that have been around since the illegal activities and how these have impacted in some way in the implementation process recognition of money laundering and its environment, especially keeping in mind that the phenomenon under study is based on the methodology of this concept, and analyze and interpret the conceptualization it has had on the international community, because currently they are treated to direct financial procedures and technicalities that somehow point to the true negative recognition of its procedure, knowing that this problem is focused on linking organized crime, especially when taking into account the concepts applicable to the goods have been bleached and many of them have been justified, observed with this complex new technical trends sponsored by criminal organizations to accurately detect no crime. But all this has been observed that a number of cracks in different operational forms of financial activity recognizing that a rule of law guarantees of illegal economic activity are protected by the Constitution and the Law, then it is necessary Colombia that the government devise strategies to strengthen international relations to receive accurate and timely cooperation in combating the problem of money laundering and the legislature is considering who should stay and join forces with the emergence of new trends to apply new concepts with requirements well routed.La realización del presente trabajo de investigación pretende darle una búsqueda exhaustiva en el contexto histórico que se ha dado en Colombia a través del proceso en torno a las actividades ilícitas y cómo estas han repercutido en cierta manera en el proceso de aplicación del reconocimiento al lavado del dinero y su entorno, sobre todo el tener presente que el fenómeno en estudio está basado en la metodología de este concepto, y sobre analizar e interpretar la conceptualización que ha tenido en la comunidad internacional, debido a que actualmente se han tratado de direccionar procedimientos financieros y tecnicismos legales que de alguna manera apuntan negativamente hacia el verdadero reconocimiento de su procedimiento, a sabiendas de que esta problemática se encuentra centrada en la vinculación del crimen organizado, sobre todo al tener en cuenta los conceptos aplicables a que los bienes han sido blanqueados y muchos de ellos han sido justificados, observándose con esto nuevas técnicas con tendencias complejas auspiciado por estas organizaciones criminales para no detectar de manera precisa el delito. Pero con todo esto se ha podido observar que existen una serie de fisuras en las diferentes formas operativas de la actividad financiera reconociéndose que en un Estado Social de Derecho las garantías de actividad económica lícita se encuentran amparadas por la Constitución y la Ley; entonces es necesario que el gobierno Colombiano diseñe estrategias que fortalezcan relaciones internacionales para recibir colaboración exacta y oportuna en la lucha contra la problemática del lavado de activos y considerar que el legislativo es quien debe mantenerse y aunar esfuerzos con la aparición de nuevas tendencias para aplicar nuevos conceptos con exigencias bien direccionadas

Lavado de activos

El lavado de activos representa un problema complejo y dinámico mundial, dado que contribuye de manera negativa en la economía, el gobierno y el bienestar social de las naciones implicando además una grave amenaza para la seguridad nacional, regional e internacional. Sin lugar a dudas las acciones delincuenciales crean un ambiente de caos e inseguridad en la ciudadanía, situación que afecta también al desarrollo socioeconómico, toda vez que se genera indirectamente inseguridad en las inversiones económicas; pero por sobre todas las cosas afecta al fin supremo de cualquier sociedad que es "la vida de las personas". El desarrollo actual de la delincuencia es hacia una criminalidad organizada, y no individual; empresas regidas por las leyes del mercado que dirigen su acción a la obtención de beneficios económicos aprovechando las oportunidades que brinda una economía mundial globalizada. Las estimaciones sobre los alcances del lavado de activos, específicamente de dinero, indican que éste supera el producto bruto interno de la mayoría de los países, lo cual permite comprender fácilmente que las organizaciones criminales manejan fortunas. Por ello que los esfuerzos para prevenir y combatir este delito que se ha transnacionalizado son fundamentales, requiere la coordinación, como así también de pautas uniformes y de la cooperación internacional para lograrlo. A lo largo del presente trabajo se abordan, de manera general, las principales cuestiones vinculadas al proceso de lavado de activos, referidas a la definición, modalidades que adopta y efectos, como así también la participación, mediante legislación, de Argentina en el tratamiento internacional y regional de la temática, introduciéndose en los por menores que alcanzan a la actividad del profesional en ciencias económicas como consecuencia de su vinculación con el ámbito comercial, económico y financiero de la sociedad en general y de sus clientes en particular; para finalmente expresar algunas conclusiones con el objeto de aportar elementos útiles a la reflexión de esta temática y sus principales consecuencias en el ámbito laboral.Fil: Capra, María Elena. Universidad Nacional de Cuyo. Facultad de Ciencias Económicas.Fil: Esteban, Hernán. Universidad Nacional de Cuyo. Facultad de Ciencias Económicas.Fil: Pérez, Paula Andrea. Universidad Nacional de Cuyo. Facultad de Ciencias Económicas.Fil: Robledo, Jorge. Universidad Nacional de Cuyo. Facultad de Ciencias Económicas

Regulación de operaciones de financiamiento colaborativo realizadas a través de plataformas digitales en Colombia

El ordenamiento jurídico colombiano no ha regulado las nuevas tendencias de fintech que se han provisto en el mundo, y particularmente aquellas que implican fondeo colectivo mediante el uso de mecanismos de plataformas digitales. Este documento analiza el fenómeno del financiamiento mediante Crowdfunding y propone un modelo normativo que permite la operación en Colombia de plataformas como ha ocurrido en otros países del mundo, el cual ha demostrado resultados positivos en su rol en el sistema financiero. Esta propuesta busca determinar la importancia de regular la actividad de las plataformas digitales y dar solución a las fallas de mercado.The Colombian legal system has not regulated the new trends of fintech that have been provided in the world, and particularly those that imply collective funding through the use of mechanisms of digital platforms. This document analyzes the phenomenon of Crowdfunding financing and proposes a normative model that allows the operation in Colombia of platforms as it has happened in other countries of the world, which has demonstrated positive results in its role in the financial system. This proposal seeks to determine the importance of regulating the activity of the digital platforms.Magíster en Derecho EconómicoMaestrí

La normativa anti-blanqueo y su incidencia en la auditoría

Máster Universitario en Auditoría de Cuentas (M142

Análisis legal del Equity Crowdfunding: ¿Cómo regularlo para convertirlo en un mecanismo atractivo, seguro y viable de financiamiento?

El objetivo de esta tesis es analizar los principales temas que una regulación especial sobre Equity Crowdfunding debería abordar y realizar propuestas concretas sobre cómo regular cada aspecto. La piedra angular de las propuestas es mantener la viabilidad de la industria. Y para ello es necesario que el marco regulatorio encuentre un equilibrio entre los intereses de empresarios y plataformas, y la seguridad de los inversionistas. Un desequilibrio, ya sea debido a una regulación demasiado laxa y permisiva, o muy estricta y proteccionista, puede resultar fatal para el surgimiento del Equity Crowdfunding en el Perú